违反董事职责会怎样?

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违反董事职责会怎样?

董事会掌握着企业运营的主导权,相应的他们也承担一定的责任和义务,以确保他们的决策符合公司的最大利益。本文将解释违反董事职责将会带来什么样的后果。

董事的职责

2001 年《公司法》规定了四项主要的董事职责:

  • 合理谨慎义务;
  • 以公司的最佳利益和正当目的为目标,善意行事;
  • 不得滥用董事职权;
  • 不得滥用从董事之位获得的信息。

此外,董事还要遵循一些普通法职责,比如:

  • 避免公司在资不抵债时进行任何交易;
  • 采取合理措施确保公司保留财务记录;
  • 如果公司业务涉及到董事个人利益,应当正确披露;
  • 在 ASIC登记要求的资料;
  • 确保公司履行纳税义务。

民事惩罚

如果董事违反了《公司法》规定的四个职责之一,则需承担民事处罚规定的个人责任,即支付罚款。从2021 年 4 月起,《公司法》第 1317G 条规定的个人罚款上限提升至110 万澳币, 或者不超过获利和可避免的损害的三倍(该数额由法院决定)。


对于上市公司,如果公司严重违反《公司法》或其他相关法律规定的董事义务,澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 可以追究董事的个人责任。目前, ASIC 管理的民事处罚制度是惩罚董事不当行为的主要机制,ASIC或者上市公司有权向法庭申请以下民事处罚令:

  1. 违反董事责任的声明:ASIC或公司(或以公司名义行事的受委屈的股东)有权向法院申请一个声明,表明某位董事违反了第1317E条规定的民事处罚条款。时间限制是董事违反职责发生后6年内。
  2. 处罚令:一旦拿到了上述声明,ASIC就可以向法庭申请一个处罚令,比如罚款。如上所述,罚款上限已提升至110 万澳币。
  3. 赔偿令:如果该上市公司因为董事违反义务而遭受损失,那么ASIC或者该公司有权向法庭申请赔偿令,要求违规董事返还从中得到的利益,或者补偿公司损失的相应金额。
  4. 禁止命令:ASIC 也可以向法院申请禁止令,在一段时间内取消违规董事担任其他公司董事的资格。
  5. 赔偿债权人的损失:当ASIC申请处罚令时,债权人也有权申请赔偿。如果上市公司正处于破产清算阶段(仅限因董事违规导致的公司破产),《公司法》允许清算人介入民事处罚令程序,由清算人申请法庭命令,要求违规董事向公司赔偿损失;由于公司处于清算阶段,对公司的赔偿可供债权人使用。

董事的个人赔偿责任

如果董事违反了立法或普通法规定的董事责任,董事个人不仅有可能要向公司支付损害赔偿,还要向因违约而遭受损失的任何人支付损害赔偿。与民事处罚不同,赔偿是根据遭受的损失和损害计算的,并且对于法院有权命令的赔偿金额没有限制。

对于公司债务和财务损失赔偿,大多数情况下,公司会对自己的债务负责。但某些情况下,董事需要对公司债务承担个人责任:

  • 因违反董事职责而导致公司蒙受损失;
  • 公司处于资不抵债的状态;
  • 董事是公司的担保人;
  • 董事涉及非法的“凤凰公司”活动(即董事故意制造公司停业局面,并注册一个新公司来接管破产现公司的业务,从而避免支付未偿债务,包括税收以及债权人和员工的权益)

刑事责任

在极端情况下,比如,董事严重违反了诚信义务,滥用职位,或者滥用从董事之位获得的信息,董事可能会面临刑事指控,最长的处罚为15 年监禁。此外,对于董事未能向董事会披露个人利益的违规现象,违规董事可能要面临罚款和3 个月监禁并罚的处罚。

对于民事和行使处罚都可能存在的情况下,参考以下规定:

  • 如果两类诉讼同时进行,则刑事诉讼优先于民事诉讼;
  • 在刑事诉讼完结后,ASIC不能再申请民事处罚; 
  • 如果法庭已经对违规董事的民事处罚的申请作出决定,ASIC依然可以启动刑事诉讼程序。

取消董事资格

如果董事违反《公司法》规定的职责,ASIC 和法院均有权长期取消其董事资格。如果违规董事被判严重罪行或者对于公司破产无法脱责,则自动丧失董事资格。

对于在澳大利亚慈善和非营利委员会 (ACNC) 注册的慈善机构,其董事还需要遵守《澳大利亚慈善和非营利委员会法(2012年)》。如果违反ACNC立法规定的董事职责,ACNC 专员有权暂停或罢免该董事。并且,ACNC 专员还有权阻止该违规董事管理任何其他 ACNC 注册慈善机构。如果某慈善机构的董事是在国外被取消资格,比如新西兰,那么也可能随后导致在澳大利亚丧失董事资格。

董事责任的风险转移

  1. 通过合同改变董事的责任范围:鉴于执行董事同样是公司的雇员,那么可以通过他们的雇佣合同条款来管理他们的风险范围。例如,规定董事只有在不诚实行事的情况下才承担违反董事义务的责任,以此来免除董事因粗心或能力不足导致的违反董事义务的个人责任。或者,在雇佣合同中限定违规董事赔偿金额的上限。
  2. 董事求偿条款:之前,为了弥补因履行董事职责而受到的个人损失,公司章程经常包含公司向董事赔偿的特殊条款。但《公司法》第199A(2)条对此行为严加约束,比如,如果法庭根据董事违反义务的行为下达了支付赔偿令,那么董事支付相应赔偿后,不得转而向公司求偿。
  3. 董事责任保险:上市公司提前购买董事责任险的情况越来越普遍,上司公司通过为其董事和其他管理人员投保,使他们免于因其作为董事的行为而产生的的个人责任。

担心已经涉及了董事违规行为,应该怎么办?

如果您是公司的董事,担心自己过去的行为可能存在违反董事义务的风险,那么建议您立即获得独立的财务和法律建议。尽快咨询至关重要,以便您可以最大限度地减少违规的后果,并减轻您自己的个人责任。

如果您有公司董事责任方面的困惑或者需要法律咨询,请致电1300 487 888。

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