破产交易下的董事责任

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破产交易下的董事责任

避免公司涉及破产交易是所有公司董事的基本职责,鉴于公司在破产时进行交易会产生债务,如果公司董事允许公司在资不抵债的情况下继续交易,董事将涉嫌违法。本文将对破产交易以及董事要承担的相应责任进行解释。

破产交易索赔

《公司法》第 588G 条规定,所有公司的董事都有及时防止公司进行破产交易的职责。如果董事违反此职责,那么完成公司清算后,清算人有权对违规董事提起破产交易索赔的诉讼。注意,这里所指的“董事”包括,法律上的董事, 事实董事的和影子董事。

《公司法》第 588G 条规定了清算人起诉违规董事的要求:

  • 被告人是该公司的董事;
  • 确定公司处于资不抵债的状态(即公司营运资金普遍短缺,并非资金暂时流动性不足);
  • 当时公司已负债;
  • 有合理的理由怀疑公司处于破产状态(即董事本应更清楚,资不抵债时不应进行交易、以至公司负债)。

违反此义务会使董事受到民事处罚。如果除了《公司法》第 588G 条规定的违规行为以外,违规董事还存在不诚实行为,那么根据第 588G(3) 条,该董事可能会因涉嫌刑事犯罪被起诉。对于“董事应及时防止公司进行破产交易”这一要求,澳大利亚是世界上规定最严格的国家之一。澳洲法律要求公司破产后立即转移到外部管理,从而有效地避免违规董事的个人责任风险,虽然违规董事事后难以逃脱清算人对其提起的破产交易索赔诉讼。

对董事的处罚

  1. 民事罚款:最高20万澳币;
  2. 赔偿责任:赔偿公司或相关债权人因违约而产生的债务和损失;
  3. 刑事责任:ASIC可能对违约董事提起刑事诉讼。

根据破产交易的性质和规模,以及调查人员的酌情决定,违约董事可能会受到以上一项或多项处罚。

民事诉讼和刑事诉讼


在资不抵债的破产案件中,申请罚款和赔偿的民事诉讼总是首先进行,因为它们涉及追回资金。如果,违约董事同时涉及不诚实的行为,随后,则可能会提起刑事指控。如果破产交易十分严重,持续良久并涉及高额金钱,或伴有其他不法行为, 比如会计欺诈,刑事立案调查的可能性会更大。


如果 ASIC对违约董事提出刑事诉讼,董事可能要面临最高 22万澳币罚款或最高五年监禁,二者可能并罚。如果董事被判犯有刑事破产交易罪,将被永久取消董事资格。需注意,即使“破产交易的避风港”原则可以使用,也不会使董事免于刑事责任。

董事对破产交易的辩护

董事可以辩护:

  • 合理预期:在产生债务时,董事有合理理由预期公司有偿付能力,并且随后有能力偿付这笔债务。但是,董事的抗辩必须达到“客观合理”的标准才有可能成功。
  • 依赖有误信息:产生债务时存在的“合理预期”是基于可靠之人提供的信息,但信息有误,并且当时董事对比不知情。可靠之人通常指的是,管理公司财务的相关人员。
  • 缺席公司管理:以生病或类似的正当理由辩护,解释在公司进行破产交易时并没有参与公司管理。但是,完全无视公司经营状况的董事和非执行董事无法用此理由来抗辩。
  • 已采取合理措施:已经采取了一切合理措施来防止公司背负债务,比如,已经在适当的时间任命了一名自愿管理人来更好地安排公司经营。
  • “避风港”:虽然公司目前资不抵债,但公司的现状值得第二次机会尝试不同的方法来解决盈利问题。如果“避风港”原则在此使用,破产公司可以继续进行交易,获得贷款,以重组和重振业务为目的进行改革,正式任命清算人或自愿管理人,而不是立即注销公司。相应的,违约董事也可以得到保护,免于因破产交易而被起诉,从而帮助公司维持运营。注意,COVID-19避风港特别措施提供了更多的保障,但已经在2020年12月31日停止效力,因此无法再援引。

如果您有公司董事责任方面的困惑或者需要法律咨询,请致电1300 487 888。

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