什么是企业合规?

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什么是企业合规?

当两个或两个以上的人一起经营生意并共同分担生意的收入或损失时,即为合伙经营。与公司不同,合伙企业不是一个独立的法律实体。因此每个合伙人都要对其企业合规是一个通用术语,是指企业内部的一种程序,目的为检测企业必须遵守的任何法律、法规、标准或规范的违反情况和防止此类情形发生。对于澳大利亚的企业来说,许多不同的法律和法规规定您如何经营您的企业。例如,2001年《公司法》,特定的行业规范和公司政策。

为什么企业有合规程序?

  1. 这对企业经营来说很重要。设计良好的法规遵循程序将使企业决策者更清楚地了解企业运营中正在发生的事情。除此之外,一些与该企业有业务往来的企业可能要求您有一个适当的公司合规程序。
  2. 员工遵循标准和程序,也会让他们更容易完成工作。知道什么是允许的,什么是不允许的,可以让他们专注于手头的任务,而不用事事担心他们做的是否合规。合规程序还有助于减少犯罪行为的可能性。
  3. 包括制药、医疗设备、电信、卫生和健康、保险和金融咨询在内的许多行业都有自己的行为准则。有一个适当的法规遵循程序可以使企业更容易确认他们符合行业规范。
  4. 企业更容易遵守相关的法律要求。制定合规程序将使企业能够确保所有员工(特别是新员工)了解并理解公司的法律要求。无论是工作场所健康和安全、隐私还是澳大利亚证券和投资委员会  (ASIC)规定,合规程序都将确保您的企业符合其法律要求。

公司规模太小因此没有公司合规程序?

不,任何规模的公司都可以制订公司合规程序。关键是要根据经营的业务的规模和类型来调整您的程序。即使是一家很小规模的公司,公司合规程序也可以使必要的业务流程(如会计流程)的适当文档化成为可能。拥有一个基本的合规程序不仅会让您的企业更容易经营,也会让企业对潜在买家更有吸引力。随着企业的发展,一个精心设计的合规程序将确保员工了解他们在公平竞争、隐私、知识产权、应对监管机构和其他员工等方面的义务,除此之外,该程序可以包含更多的内容。

经营一家小公司,合规程序应该包括哪些内容?

合规程序至少应该涵盖公司的所有法律要求。其中包括:

  1. 公司必须在澳大利亚有一个注册办公所在地而且必须通知ASIC此所在地的地址,并在您更改地址时及时向ASIC更新。
  2. 如果您在与注册办公所在地不同的地点经营业务,必须通知ASIC。
  3. 您必须向ASIC报告公司董事的姓名。您需要确保ASIC有一份最新的董事名单,包括他们的全名、出生日期和地址。
  4. ASIC要求您报告最新的财务和企业记录,可以解释业务交易和财务状况。这对于确保企业有偿付能力也是必要的。
  5. 您还需要向ASIC支付所有相关费用。如果没有做到这一点,ASIC可能会注销企业。

欲了解更多ASIC信息,请访问www.asic.gov.au.

如果您有企业合规方面的困惑或者需要法律咨询,请致电1300 487 888。

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